按照地方監(jiān)管部門要求，證券業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)外部接入情況自查結(jié)束，并陸續(xù)向監(jiān)管層提交了自查整改報(bào)告。

目前證券業(yè)已停止了新增信托賬戶接入券商的信息系統(tǒng)，并呼吁中證協(xié)出臺(tái)相關(guān)細(xì)則。

自查已結(jié)束

為期多日的券商信息系統(tǒng)外部接入自查已基本結(jié)束，[青島瑞豐注冊(cè)香港公司]這些自查包括全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開展情況，深入排查信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。自查發(fā)現(xiàn)問題的，被要求及時(shí)糾正，并提交自查整改報(bào)告。

據(jù)券商透露，監(jiān)管層多次強(qiáng)調(diào)，證券公司在使用外部接入信息系統(tǒng)開展證券業(yè)務(wù)時(shí)，不可從事以下六項(xiàng)活動(dòng)：

一是未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資、融券提供便利和服務(wù)；

二是為客戶內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利；

三是為外部機(jī)構(gòu)和個(gè)人非法從事證券活動(dòng)提供便利；

四是向客戶介紹場外配資活動(dòng)；

五是進(jìn)行利益輸送或者商業(yè)賄賂；

六是其他法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則禁止的行為。

此外，監(jiān)管層還要求各證券公司加強(qiáng)信息系統(tǒng)外部管理，充分評(píng)估信息系統(tǒng)的支撐能力，加大資源投入，定期開展壓力測試，切實(shí)防范信息安全事件，維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行。

值得一提的是，監(jiān)管層還要求券商自7月1日起，通過機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合系統(tǒng)，按照規(guī)定格式逐月填報(bào)信息系統(tǒng)外部接入情況表及賬戶明細(xì)。

期待細(xì)則推出

除監(jiān)管層外，作為行業(yè)自律組織，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)之前也發(fā)布了《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》。

《認(rèn)證規(guī)范》中明確規(guī)定，證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，即從客戶端發(fā)出的交易指令處理應(yīng)僅在發(fā)起交易的投資者與證券公司之間進(jìn)行，其間任何其他主體不得對(duì)交易指令進(jìn)行發(fā)起、接收、轉(zhuǎn)發(fā)、修改、落地保存或截留。

此外，中證協(xié)還表示，證券公司需要使用外部接入信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中證協(xié)評(píng)估認(rèn)證。自上述規(guī)范下發(fā)之日起，證券公司不得接入新的未經(jīng)評(píng)估認(rèn)證的外部信息系統(tǒng)。向證券公司信息系統(tǒng)提供外部接入的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方應(yīng)當(dāng)是協(xié)會(huì)會(huì)員，接受協(xié)會(huì)的自律管理。

多家券商表示，鑒于目前中證協(xié)并未出臺(tái)細(xì)則，而且已明確表示要先評(píng)估、認(rèn)證，方能接入券商系統(tǒng)，目前全行業(yè)已經(jīng)暫停了所有新增的信托賬戶的交易功能，即便是資金已經(jīng)到賬的賬戶。但對(duì)存量尚無影響。

接近中證協(xié)的券商人士稱，[南京瑞豐注冊(cè)香港公司]中證協(xié)已在抓緊制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的細(xì)則，包括新開賬戶信息系統(tǒng)的認(rèn)證和接入規(guī)則，也包括對(duì)存量賬戶合法性的認(rèn)定。