過去兩年，幾十位監(jiān)管層人士掀起了多輪“下海潮”，從監(jiān)管一線去職基金、券商，并就任總經(jīng)理、黨委書記、督察長等高管職位。受訪投行人士稱，以跟自己打交道較多的發(fā)行部、上市部為例，近年來，相關(guān)職能處室負責人和業(yè)務骨干大量流失，因此部分對接的審核人員存在年輕化趨勢和人手短缺。

本報記者 安麗芬 廣州報道

新任證監(jiān)會主席劉士余的一舉一動備受關(guān)注。

2月23日，[香港公司注冊]據(jù)彭博新聞社報道，新任證監(jiān)會主席劉士余就任后首度向證監(jiān)會官員的講話中稱，當前證監(jiān)會主要任務包括：嚴格監(jiān)管市場；嚴查操縱股市；積極引導外部資金入市。

注冊制漸行漸近，對市場嚴格監(jiān)管并不斷升級無疑是必走之路。

21世紀經(jīng)濟報道記者采訪投行和基金等機構(gòu)人士，多數(shù)提及，無論是制定讓市場受益的規(guī)則還是打擊違法違規(guī)，主要的核心還是監(jiān)管人才。如何破解監(jiān)管人才難題也是留給新任證監(jiān)會主席的功課。

“除了注冊制等對市場影響深遠的改革外，我最大的希望便是新任主席到任后能夠聚攏人才，緩解目前監(jiān)管人才流失的現(xiàn)狀，同時深層次實施監(jiān)管升級。”新時代證券投資銀行總部董事總經(jīng)理劉書錦指出。

人才短板待解

隨著我國多層次資本市場建設的快速推進、各類創(chuàng)新品種的日益繁多以及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的高速發(fā)展，違法違規(guī)行為花樣輩出，對監(jiān)管人才的需求尤為緊迫。

截至2015年12月31日，證監(jiān)會全系統(tǒng)（處罰委及派出機構(gòu)）共審理案件273件，對767個機構(gòu)和個人作出行政處罰決定或予行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。全系統(tǒng)共舉行案件聽證73次，比2014年全年增加108.57%。

上述數(shù)據(jù)在表明2015年監(jiān)管工作大見成效的同時，也意味著監(jiān)管工作的日益繁重，而這都需要監(jiān)管人才的執(zhí)行與推進。

過去兩年，幾十位監(jiān)管層人士掀起了多輪“下海潮”，從監(jiān)管一線去職基金、券商，并就任總經(jīng)理、黨委書記、督察長等高管職位。

劉書錦表示，以跟自己打交道較多的發(fā)行部、上市部為例，近年來，相關(guān)職能處室負責人和業(yè)務骨干大量流失，因此部分對接的審核人員存在年輕化趨勢和人手短缺�！斑@些年輕人雖然擁有高學歷，但是畢竟對公司的信息披露真實性、盈利模式、法人治理水平等缺乏辨別經(jīng)驗�！彼�說。

深圳一位機構(gòu)人士指出，這好比目前公募基金里有經(jīng)驗的基金經(jīng)理大量流失，大部分流向私募，導致接任的基金經(jīng)理日益年輕化，缺乏市場投資經(jīng)驗。

此前孫冶方經(jīng)濟科學基金會理事長、前證監(jiān)會副主席李劍閣于1月的論壇上指出，監(jiān)管部門存在人才危機，一是人才流失，二是人才內(nèi)耗及貪腐危機。前者是由于薪酬體制等種種原因，導致大量高素質(zhì)的專業(yè)人才外流，使得整體監(jiān)管能力和水平不及市場發(fā)展；后者是由于監(jiān)管體制機制的問題，導致決策和執(zhí)行效能的降低，并且伴生了道德風險。

這一言論此前經(jīng)媒體報道，并在監(jiān)管層內(nèi)部和各類機構(gòu)引發(fā)巨大的討論。

在1月中旬召開的2016年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會前任主席肖鋼指出，“資本市場發(fā)展變化快，各項任務很重，系統(tǒng)內(nèi)廣大干部壓力很大，干部離職也比較多，對此我們要正確對待，變壓力為動力，砥礪前行。”

中國社科院金融研究所金融市場 研究室副主任尹中立(微博)指出，一線監(jiān)管人員雖然有部分是正常流動，但是也側(cè)面發(fā)映出薪酬體系、用人機制等方面需要改善。目前，國內(nèi)監(jiān)管層向市場主體是單向流動，其實并不好。如果建立起市場主體、監(jiān)管機構(gòu)之間的雙向流動，將有助于監(jiān)管體系的知識結(jié)構(gòu)調(diào)整。

“由于未來監(jiān)管體系的改變，特別是注冊制的落地，會將監(jiān)管下放到交易所，并讓各專業(yè)機構(gòu)保薦機構(gòu)承擔相關(guān)責任，因此證監(jiān)會層面人才相對離開的就比較多�！毕沩炠Y本執(zhí)行董事沈萌認為。

摸底監(jiān)管儲備庫

面對日益緊迫的監(jiān)管需求，監(jiān)管層在過去兩年也不斷擴充監(jiān)管隊伍。

令市場印象深刻的是肖鋼曾給出一個明確的數(shù)字，“新增600名稽查執(zhí)法人員，實現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊伍在現(xiàn)有基礎上翻一番”，而這些新增人員將會進入6個證券期貨交易所與中證登以及滬深支隊等相關(guān)執(zhí)法部門。

另外，各個交易所也在不斷引進新人。以上交所為例，[注冊香港公司程序]去年底其還掛出招聘案件調(diào)查、紀檢監(jiān)察、IT等專業(yè)人才的公開招聘信息。

引進還要留住。“從需要應對如此繁重的監(jiān)管任務和日漸擴大的職責考慮，希望新任主席能夠多舉措網(wǎng)絡住核心人才的人心，比如內(nèi)部管理體制等�！眲�書錦表示。

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新指出，常態(tài)化、高效率監(jiān)管，必須要有足夠?qū)�業(yè)化的人才隊伍。證監(jiān)會應建立人才儲備庫，并不斷地吸納或留住優(yōu)秀人才。另外，人才需要開放式培養(yǎng)，比方下派至交易所、證券公司、基金公司掛職鍛練。

不過，監(jiān)管人才的儲備并非一件易事。沈萌指出，目前監(jiān)管體系缺少人才儲備是全球通病，這也導致監(jiān)管跟不上市場節(jié)奏。

上海一位從事并購多年的投行人士表示，希望新任證監(jiān)會主席能夠把央行的監(jiān)管精神帶到資本市場。公開信息顯示，劉士余曾任農(nóng)行董事長、央行副行長，并是金融危機、央行分拆、金融機構(gòu)重組、國有銀行改革、農(nóng)村金融改革、互聯(lián)網(wǎng)金融興起等諸多重要金融改革實踐的親歷者，在改革與創(chuàng)新上頗具經(jīng)驗。