香港特區(qū)政府財經事務及庫務局局長陳家強25日表示,特區(qū)政府和證券及期貨事務監(jiān)察委員會將在上市保薦人規(guī)管方面做出檢討,進一步加大監(jiān)管力度。[新西蘭公司年審]
陳家強當天對媒體表示,最近發(fā)生的事件顯示,我們在上市保薦人的規(guī)管方面要加強監(jiān)管力度。在過去幾年里,特區(qū)政府和證監(jiān)會都在這方面做出努力,證監(jiān)會最近對上市保薦人工作規(guī)定進行檢討,發(fā)現(xiàn)保薦人的工作及其內部制度和監(jiān)控有若干不足之處,證監(jiān)會會在短期內就改善建議進行市場咨詢。
陳家強同時表示,在上市制度方面,公司如何準確、全面披露資料是上市最重要的程序;而在上市要求方面,香港交易所跟其他國際市場比較本質上相似,要求也大致上與國際接軌,但仍有不斷改進的空間。
香港證監(jiān)會22日發(fā)布聲明說,經調查發(fā)現(xiàn),兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人,未履行保薦人的職責,因此撤銷兆豐資本的牌照,禁止其再為機構融資提供意見,并罰款4200萬港元。據港媒報道,這是香港證監(jiān)會有史以來最高的罰款金額。 [新西蘭公司注冊費用]
洪良國際于2009年12月24日在港交所成功上市,但僅僅3個多月后遭香港證監(jiān)會勒令停牌。香港高等法院隨后介入調查,發(fā)現(xiàn)洪良國際在2009年12月14日發(fā)布的首次公開招股章程中,披露嚴重虛假或具有誤導性的資料。