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信托或公司服務(wù)提供者牌照編號: TC001160

香港立會通過打擊洗錢條例 2023年6月起虛擬資產(chǎn)服務(wù)供應(yīng)商須持牌

2023-04-28 15:25:23

香港立法會于2022年12月7日通過《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(修訂)條例草案》,要求由2023年6月1日起,從事經(jīng)營虛擬資產(chǎn)交易所業(yè)務(wù)者,必須向證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會申領(lǐng)牌照;由2023年4月1日起,在港從事交易金額達(dá)12萬元以上的貴金屬及寶石業(yè)務(wù)須向海關(guān)注冊。


打擊洗錢條例經(jīng)修訂后,從事經(jīng)營虛擬資產(chǎn)交易所業(yè)務(wù)者,必須向證監(jiān)會申領(lǐng)牌照,2023年6月1日起生效。相關(guān)人士須符合適當(dāng)人選準(zhǔn)則及遵守打擊洗錢條例下規(guī)定,包括進(jìn)行客戶盡職審查和備存紀(jì)錄等規(guī)定,以及其他保障投資者的規(guī)管要求,例如穩(wěn)妥保管客戶資產(chǎn)、財務(wù)穩(wěn)健及避免利益衝突。此外,持牌虛擬資產(chǎn)交易所及其附屬公司須定期向證監(jiān)會呈交其經(jīng)審計帳目及財務(wù)資料,證監(jiān)會在有需要時亦有權(quán)進(jìn)入其業(yè)務(wù)處所進(jìn)行視察和調(diào)查。


此外,任何人如有意在香港從事貴金屬及寶石業(yè)務(wù)并進(jìn)行12萬港元或以上現(xiàn)金或非現(xiàn)金交易,須向海關(guān)關(guān)長注冊,2023年4月1日生效。非現(xiàn)金交易的交易商須注冊為A類注冊人,無須採取客戶盡職審查及記錄交易資料等措施;現(xiàn)金交易的交易商須注冊為B類注冊人,并須遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面的監(jiān)管。


相關(guān)人士表示,修訂條例有效打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)管制度,符合有關(guān)國際要求,并有助鞏固香港的國際金融中心地位;就虛擬資產(chǎn)交易所而言,整全而平衡的監(jiān)管框架能保障投資者,并促進(jìn)負(fù)責(zé)任及可持續(xù)的行業(yè)發(fā)展。

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