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信托或公司服務(wù)提供者牌照編號(hào): TC001160

美國(guó)RIA牌照申請(qǐng)要滿足哪些條件?

2022-11-10 18:39:04

美國(guó)SEC RIA是所有在美上市企業(yè)必須要獲得的一個(gè)司法監(jiān)管許可,在美上市的大型外匯交易平臺(tái),在上市之初必須獲得SEC的授權(quán),并且需要定期在SEC上申報(bào)財(cái)務(wù)狀況、公司情況、客戶細(xì)節(jié)等一系列與公司有關(guān)的報(bào)表。


SEC RIA是當(dāng)下外匯保證金市場(chǎng)性價(jià)比高,監(jiān)管規(guī)格高,名氣大的金融牌照。


申請(qǐng)前的準(zhǔn)備資料
一、海外公司信息
申請(qǐng)SEC RIA牌照,申請(qǐng)方必須正式注冊(cè)成立一家海外公司;或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊(cè)辦公室,以及聯(lián)絡(luò)方式。而且公司的聯(lián)絡(luò)方式在工作時(shí)間內(nèi)是可以被SEC直接聯(lián)系的。
二、 公司及董事的良好記錄
公司不能有任何的不良的商業(yè)記錄;公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個(gè)人的不良記錄。
三、 員工資質(zhì)
員工資質(zhì)也是申請(qǐng)SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財(cái)投資顧問成為公司牌照的員工,或由公司高管通過考試,申請(qǐng)成為SEC的個(gè)人RIA牌照。
四、 商業(yè)運(yùn)營(yíng)以及合規(guī)報(bào)告
申請(qǐng)者要向SEC遞交多項(xiàng)運(yùn)營(yíng)報(bào)告,例如公司的產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場(chǎng)推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等等。SEC需要申請(qǐng)者證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)與交易。


需要遞交給SEC審核的資料
1、一份牌照的辦理委托書
2、公司注冊(cè)問題文件;
3、美國(guó)公司注冊(cè)證明文件;
4、公司的章程;
5、董事的戶照;
6、公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告;
7、系統(tǒng)報(bào)備;
8、注冊(cè)金融行業(yè)管理委員會(huì)的WebCRD/IARD系統(tǒng);
9、填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告;
10、填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告;
11、代理申請(qǐng)人的聲明。
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資質(zhì)與榮譽(yù)

  • 信托或公司服務(wù)提供者牌照:TC001160、TC001060、TC001056
  • 香港公益金銘謝狀
  • 香港小童群益會(huì)杰出商界企業(yè)義工獎(jiǎng)
  • 香港勞工及福利局「社會(huì)資本動(dòng)力獎(jiǎng)」
  • 香港最優(yōu)秀企業(yè)大獎(jiǎng)
  • 納閩國(guó)際商業(yè)金融中心(Labuan IBFC)中國(guó)授權(quán)代理機(jī)構(gòu)
  • 阿聯(lián)酋一級(jí)代理
  • 香港貨品編碼協(xié)會(huì)一級(jí)代理
  • 香港中國(guó)商會(huì)董理事會(huì)常務(wù)理事
  • 香港職業(yè)介紹所牌照

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首席執(zhí)行官
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首席運(yùn)營(yíng)官
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