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信托或公司服務(wù)提供者牌照編號: TC001160

境外投資備案流程的申報條件及所需的資料

2022-11-10 18:39:04

境外投資備案流程的申報條件:
1、符合“境外投資”定義:境外投資指的是,在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè),通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為;
2、主體和成立時間要求:在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)均可申報境外投資。但是成立時間不滿一年的企業(yè), 無法提供完整的經(jīng)審計的財務(wù)報表的,一般無法通過審批部門的核準(zhǔn)或備案;
3、股東背景、資金來源、投資真實性要求:無法具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源(例如:自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金)以及境外投資項目真實性的,很難通過審查;
4、近期被關(guān)注的六個境外投資類型:大額非主業(yè)投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市等類型以及房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、 體育俱樂部等領(lǐng)域的投資,受到主管部門嚴格審核。


境外投資備案流程申報所需材料:
1、企業(yè)開展實行備案管理的境外投資。
(1) 《境外投資備案表》;
(2)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件;
(3)申請井購或收購類境外投資的企業(yè)需提交合作協(xié)議或相關(guān)合同;
(4)省屬國有企業(yè)需提交省國資委同意企業(yè)到境外開展投資業(yè)務(wù)的函件。


2、企業(yè)開展涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的,實行核準(zhǔn)管理的境外投資。
(1)申請書(主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等);
(2)《境外投資申請表》;
(3)境外投資相關(guān)合同或協(xié)議;
(4)有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料;
(5)井購類境外投資須提交《境外井購事項前期報告表》;
(6)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

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