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信托或公司服務(wù)提供者牌照編號: TC001160

企業(yè)境外投資(ODI)備案,哪些境外投資項目開展會受到限制

2022-11-10 18:39:04

通常,限制開展境外投資的項目,主要為以下幾類:
1、在未與我國建交,發(fā)生戰(zhàn)亂,或我國簽署的國際協(xié)議(雙邊或多邊協(xié)議)規(guī)定進行限制的敏感國家和地區(qū)進行投資。
這一限制投資項目很容易理解,在政局不穩(wěn)定及國際制裁的國家和地區(qū)投資,很容易導致投資資本的滅失。為防止中國輸出的資本因外部環(huán)境(特別是政治環(huán)境)影響而折損,商務(wù)部和發(fā)改委都會對擬投資的國家和地區(qū)進行審查,確保中方資本運行安全無虞。


2、房地產(chǎn)、酒店、影視娛樂行業(yè)、體育俱樂部、新聞傳媒、跨境水資源開發(fā)和利用、武器裝備的研制生產(chǎn)及維修行業(yè)等境外投資項目。
由于境外投資環(huán)境紛繁復雜,特別是境外資本運作程度遠高于內(nèi)地,境內(nèi)資本輕易進入輕資產(chǎn)行業(yè)或易引起國際糾紛的行業(yè),很容易導致中國資金陷入外國資本陷阱,或引來不必要的國際糾紛。對于這些投資的具體項目審查,主要由發(fā)改委(國家或省級)負責。


3、擬投資設(shè)立的境外實體,并無具體實業(yè)項目,而是進行股權(quán)投資的基金或投資平臺。
在國際資本市場中,經(jīng)常可見設(shè)立空殼公司合法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的行為,為避免境內(nèi)資金惡意出逃海外,對境外投資項目實體進行審核就成為必然。由于股權(quán)投資基金可變操作繁多,投資目的含糊不清,甚至可能惡意注資暴恐勢力。因此國家對這類型的股權(quán)投資基金及投資平臺的審查十分嚴格。
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