- Language: English
- 信托或公司服務(wù)提供者牌照編號(hào): TC001160
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大阪交易所(Osaka Exchange， Inc。)日前對(duì)花旗環(huán)球金融日本公司(Citigroup Global Markets Japan Inc。)處以2,000萬(wàn)日?qǐng)A的罰款，并要求該公司提交一份業(yè)務(wù)改善報(bào)告。
日本外匯監(jiān)管局(Japan Exchange Regulation)在對(duì)大阪交易所市場(chǎng)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)了涉嫌構(gòu)成市場(chǎng)操縱(幌騙)的活動(dòng)，這些市場(chǎng)操縱活動(dòng)與花旗環(huán)球金融有限公司(Citigroup Global Markets Limited， 以下簡(jiǎn)稱“花旗環(huán)球金融”)委托花旗環(huán)球金融日本公司(以下簡(jiǎn)稱“花旗日本”)進(jìn)行的日本國(guó)債期貨交易有關(guān)。隨后，日本外匯監(jiān)管局對(duì)可疑交易進(jìn)行了詳細(xì)分析，并向日本證券交易監(jiān)察委員會(huì)(SESC)報(bào)告了調(diào)查結(jié)果。
根據(jù)日本外匯監(jiān)管局的報(bào)告，SESC對(duì)此案進(jìn)行了詳細(xì)調(diào)查，之后確定涉嫌交易屬于《金融工具與交易法(Financial Instruments and Exchange Act)》所禁止的市場(chǎng)操縱行為。2019年3月26日，SESC建議日本金融廳(FSA)發(fā)布行政罰款支付令。2019年6月7日，日本金融廳下令花旗環(huán)球金融支付1.337億日元的行政罰款。
SESC以2018年11月26日為基準(zhǔn)日期對(duì)花旗日本進(jìn)行了檢查，根據(jù)檢查結(jié)果認(rèn)為該公司存在違法行為(缺乏與衍生品市場(chǎng)交易相關(guān)的交易監(jiān)管)。2019年4月19日，SESC建議日本金融廳對(duì)該公司實(shí)施行政紀(jì)律處分。2019年6月7日，日本金融廳對(duì)該公司采取了上述行動(dòng)。
花旗日本使用的是花旗集團(tuán)(Citigroup Inc。)美國(guó)總部與一家外部供應(yīng)商聯(lián)合開(kāi)發(fā)的衍生品市場(chǎng)交易系統(tǒng)。由于該系統(tǒng)編程問(wèn)題，部分通過(guò)該交易系統(tǒng)進(jìn)行的交易數(shù)據(jù)(如手工操作的大宗取消訂單和算法交易的分割訂單)沒(méi)有交付給公司的交易監(jiān)控系統(tǒng);因此，該公司未能在其交易監(jiān)管中充分涵蓋這些交易。
此外，SESC的調(diào)查發(fā)現(xiàn)花旗日本在其交易監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)置中不當(dāng)縮小了交易監(jiān)控范圍。具體來(lái)說(shuō)，在設(shè)置用于提取幌騙交易(spoofing transactions)的閾值時(shí)，相關(guān)的負(fù)責(zé)人員不恰當(dāng)?shù)乜s短了下單到取消訂單之間的時(shí)間間隔。在這樣做之前，公司沒(méi)有事先在內(nèi)部對(duì)設(shè)置閾值的合理性——需對(duì)包括交易規(guī)模在內(nèi)的多種因素進(jìn)行考量——進(jìn)行任何核查。
此外，由于交易監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)置錯(cuò)誤，該公司的交易監(jiān)控未能覆蓋在非營(yíng)業(yè)日之前的夜間時(shí)段執(zhí)行的交易。
該公司知道針對(duì)可疑市場(chǎng)欺詐的多個(gè)警報(bào)集中在一名交易員身上，但它沒(méi)有采取任何徹底的行動(dòng)，比如對(duì)此類交易的意圖進(jìn)行密切調(diào)查，并仔細(xì)審查交易數(shù)據(jù)。
SESC認(rèn)定，花旗日本接受并執(zhí)行了花旗環(huán)球金融委托其執(zhí)行的10年期日本國(guó)債期貨市場(chǎng)的幌騙交易訂單，且對(duì)這種市場(chǎng)欺詐行為沒(méi)有給予充分重視。
(中金網(wǎng))
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